應急管理部關(guān)于進(jìn)一步加強
安全評價(jià)機構監管的指導意見(jiàn)
應急〔2023〕99號
各省、自治區、直轄市應急管理廳（局），新疆生產(chǎn)建設兵團應急管理局，各省級煤礦安全生產(chǎn)監管部門(mén)，國家礦山安監局各省級局：
為深入貫徹落實(shí)習近平總書(shū)記關(guān)于安全生產(chǎn)的重要指示精神，加強安全評價(jià)機構監管，提高安全評價(jià)服務(wù)質(zhì)量，推動(dòng)安全評價(jià)機構和從業(yè)人員嚴守安全底線(xiàn)、法律紅線(xiàn)和道德準線(xiàn)，構建“企業(yè)主體負責、機構誠信執業(yè)、部門(mén)協(xié)同監管、行業(yè)自律管理、社會(huì )公眾監督”的綜合管理體系，切實(shí)發(fā)揮安全評價(jià)對事故預防的支撐作用，依據《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《安全評價(jià)檢測檢驗機構管理辦法》等法律法規和部門(mén)規章，制定本指導意見(jiàn)。
一、嚴格源頭管控
（一）嚴格評價(jià)機構準入管理。一是省級應急管理部門(mén)、煤礦安全生產(chǎn)監管部門(mén)（以下統稱(chēng)資質(zhì)認可機關(guān)）要推動(dòng)將安全評價(jià)行業(yè)發(fā)展納入地方現代服務(wù)業(yè)發(fā)展規劃，構建與安全生產(chǎn)需要和經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展相適應的安全評價(jià)服務(wù)體系。二是資質(zhì)認可機關(guān)要審慎處理評價(jià)機構資質(zhì)認可事項改革，沒(méi)有法律、行政法規或國務(wù)院決定依據，不得通過(guò)授權、下放等方式將資質(zhì)認可權限交由下級有關(guān)部門(mén)實(shí)施，確保守土有責、守土盡責。三是資質(zhì)認可機關(guān)要建立已注銷(xiāo)、撤銷(xiāo)、吊銷(xiāo)安全評價(jià)資質(zhì)的機構及其分支機構名錄庫并主動(dòng)向社會(huì )公開(kāi)，上述主體異地申請或再次申請評價(jià)資質(zhì)時(shí)要依法依規嚴格把握。
（二）嚴格從業(yè)人員資格管理。一是嚴格核查安全評價(jià)從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)能力和資格條件。利用人力資源社會(huì )保障部、教育部等國家有關(guān)主管部門(mén)相關(guān)平臺嚴格核查安全評價(jià)從業(yè)人員的資格證書(shū)、學(xué)歷學(xué)位和專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)等信息，發(fā)現弄虛作假等違法違規線(xiàn)索的，按照“誰(shuí)培訓、誰(shuí)負責”“誰(shuí)發(fā)證、誰(shuí)負責”“誰(shuí)主管、誰(shuí)負責”原則，移送有關(guān)主管部門(mén)依法追究涉事機構和人員責任。二是嚴厲打擊出租出借資格證書(shū)行為。把社會(huì )保險、個(gè)人繳稅記錄、工資流水等作為認定專(zhuān)（全）職安全評價(jià)從業(yè)人員的重要參考，嚴防通過(guò)異地繳納多份社會(huì )保險掛靠有關(guān)證書(shū)的行為。三是嚴密防范利用從業(yè)人員頻繁流動(dòng)套取評價(jià)資質(zhì)行為。對出現安全評價(jià)從業(yè)人員頻繁變更從業(yè)機構情形的，資質(zhì)認可機關(guān)要跟進(jìn)安全評價(jià)機構資質(zhì)保持情況，開(kāi)展定向核查，加強對用于資質(zhì)申請、資質(zhì)保持的專(zhuān)（全）職安全評價(jià)從業(yè)人員的動(dòng)態(tài)監管。四是嚴禁違規設置安全評價(jià)從業(yè)人員執業(yè)障礙，不得將注冊管理、繼續教育、指定培訓等作為認定專(zhuān)（全）職安全評價(jià)從業(yè)人員的前置條件，與安全評價(jià)機構簽訂合法勞動(dòng)合同或勞務(wù)合同的各類(lèi)技術(shù)人員均可依法開(kāi)展與其專(zhuān)業(yè)能力相匹配的評價(jià)活動(dòng)、參與評價(jià)報告編寫(xiě)并承擔相應法律責任。
（三）嚴格評價(jià)事項法定派生。一是嚴格按照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》等法律、行政法規和國務(wù)院決定，確定法定安全評價(jià)范圍和評價(jià)機構資質(zhì)認可范圍。二是行政機關(guān)在行政審批過(guò)程中需要委托安全評價(jià)機構開(kāi)展技術(shù)服務(wù)的，應當依法通過(guò)競爭性方式選擇機構并自行承擔服務(wù)費用，不得轉嫁市場(chǎng)主體承擔，切斷評價(jià)機構與企業(yè)的非法利益關(guān)聯(lián)。不得強制或者變相強制企業(yè)選擇特定評價(jià)機構從事其他評價(jià)評估類(lèi)中介服務(wù)事項。三是對未納入政務(wù)服務(wù)領(lǐng)域中介服務(wù)清單的非法定安全評價(jià)事項，按照“誰(shuí)要求、誰(shuí)組織、誰(shuí)負責”的原則開(kāi)展，不得轉嫁市場(chǎng)主體承擔。對企業(yè)為提高自身安全生產(chǎn)水平主動(dòng)開(kāi)展的安全評價(jià)事項，由企業(yè)自行組織。
二、嚴格過(guò)程管理
（四）實(shí)施安全評價(jià)報告公開(kāi)。公開(kāi)安全評價(jià)報告前，涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的部分，要按規定進(jìn)行脫密處理。一是安全評價(jià)機構應當按照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》相關(guān)規定，建立并實(shí)施服務(wù)公開(kāi)和報告公開(kāi)制度，每季度第一個(gè)月的15日前，將上季度完成的法定安全評價(jià)報告在本機構網(wǎng)站上公開(kāi)。二是鼓勵各類(lèi)企業(yè)特別是上市公司，主動(dòng)向社會(huì )公開(kāi)安全評價(jià)報告，作為履行企業(yè)社會(huì )責任的重要參考。
（五）強化分支機構屬地監管。對安全評價(jià)機構及其分支機構要實(shí)行全流程、一體化管理。一是安全評價(jià)機構的�。ㄗ灾螀^、直轄市）外分支機構執業(yè)時(shí)必須滿(mǎn)足《安全評價(jià)檢測檢驗機構管理辦法》規定的相應業(yè)務(wù)范圍專(zhuān)業(yè)能力配備要求。二是要將分支機構專(zhuān)業(yè)能力配備保持情況和執業(yè)情況納入其所在地監管范圍。三是安全評價(jià)機構應建立健全覆蓋分支機構、外聘專(zhuān)家、第三方支撐單位的過(guò)程控制管理體系，形成可追溯的評價(jià)過(guò)程完整檔案。
（六）嚴格評價(jià)資質(zhì)動(dòng)態(tài)管理。資質(zhì)認可機關(guān)應當按照《安全評價(jià)檢測檢驗機構管理辦法》規定，將其認可的安全評價(jià)機構資質(zhì)保持情況納入年度監督檢查計劃。在開(kāi)展監督檢查過(guò)程中，發(fā)現安全評價(jià)機構出具失實(shí)安全評價(jià)報告的，延伸檢查其資質(zhì)保持情況。因人員變動(dòng)、場(chǎng)所變更等因素不滿(mǎn)足資質(zhì)條件的，不得開(kāi)展安全評價(jià)業(yè)務(wù)，并責令其限期改正，逾期未改正的，要依規核減其資質(zhì)范圍或撤銷(xiāo)其安全評價(jià)資質(zhì)并向社會(huì )公告，嚴防安全評價(jià)機構違規運行。
（七）實(shí)施安全評價(jià)信用管理。要按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善失信約束制度構建誠信建設長(cháng)效機制的指導意見(jiàn)》（國辦發(fā)〔2020〕49號）相關(guān)要求，實(shí)施安全評價(jià)領(lǐng)域信用管理。一是資質(zhì)認可機關(guān)要依法依規建立并實(shí)施安全評價(jià)機構及從業(yè)人員信用評價(jià)、信用分級分類(lèi)監管、信用激勵懲戒和信用修復等制度。二是應急管理部將依托匯總的安全評價(jià)機構、從業(yè)人員、評價(jià)報告和行政處罰等信息，完善安全評價(jià)機構信息查詢(xún)系統，搭建安全評價(jià)機構和從業(yè)人員信用監管平臺。三是按照《中共中央、國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見(jiàn)》，鼓勵由第三方實(shí)施安全評價(jià)機構信用評定制度，強化信用約束。
（八）強化安全評價(jià)行業(yè)自律。鼓勵行業(yè)協(xié)會(huì )、學(xué)會(huì )制定行規行約、團體標準，規范執業(yè)行為，培育健康行業(yè)文化；鼓勵安全評價(jià)機構組建行業(yè)自律聯(lián)盟，向社會(huì )公開(kāi)誠信承諾，自覺(jué)抵制惡意競爭等不良行為。
三、嚴格責任落實(shí)
（九）落實(shí)建設單位和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主體責任。一是建設單位、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位委托第三方開(kāi)展安全評價(jià)時(shí)，要如實(shí)提供基礎資料，落實(shí)整改建議，并對所提供資料的完整性、真實(shí)性負責，保證安全生產(chǎn)的責任仍由本單位負責。因建設單位、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位提供資料不完整、不真實(shí)而導致安全評價(jià)報告失實(shí)的，由建設單位、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位承擔相應責任。二是建設單位、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)條件發(fā)生重大變化而未按規定重新進(jìn)行安全評價(jià)的，應當對產(chǎn)生的相關(guān)后果負責。三是建設單位、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位不得將法定評價(jià)項目以捆綁招標、打包委托等形式交由不具備相應資質(zhì)條件的中介機構實(shí)施；在與安全評價(jià)機構簽訂的合同中，不得將取得安全生產(chǎn)相關(guān)許可作為合同約定條款，不得將評價(jià)結論合格作為履約支付條款。四是依據《國務(wù)院關(guān)于第三批清理規范國務(wù)院部門(mén)行政審批中介服務(wù)事項的決定》（國發(fā)〔2017〕8號），在建設項目安全設施設計審查時(shí)，金屬冶煉建設項目、煤礦建設項目的安全預評價(jià)報告可由申請人自行編制，也可委托有關(guān)機構編制。自行編制安全預評價(jià)報告的建設單位，對評價(jià)內容和結論負責。
（十）落實(shí)安全評價(jià)機構和從業(yè)人員直接責任。一是安全評價(jià)機構要如實(shí)向委托方反映安全生產(chǎn)實(shí)際情況、出具客觀(guān)公正的評價(jià)結論，對安全評價(jià)報告和結論的合法性、真實(shí)性負責。二是安全評價(jià)機構出具失實(shí)報告給他人造成損害的依法承擔賠償責任；租借資質(zhì)、掛靠、出具虛假報告給他人造成損害的，與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位承擔連帶賠償責任，構成犯罪的，依照刑法有關(guān)規定移交司法機關(guān)追究刑事責任。三是安全評價(jià)機構負責人、技術(shù)負責人、過(guò)程控制負責人、項目組組長(cháng)應按照法律、法規和標準要求，加強對安全評價(jià)活動(dòng)的管理和評價(jià)報告質(zhì)量的把控。四是安全評價(jià)項目組組長(cháng)應組織現場(chǎng)勘驗，全過(guò)程參與安全評價(jià)報告編制工作。項目組組長(cháng)和負責勘驗人員要到現場(chǎng)實(shí)際地點(diǎn)開(kāi)展勘驗工作，如實(shí)記錄現場(chǎng)勘驗情況，并留存現場(chǎng)圖像影像等證明資料。
（十一）落實(shí)項目審查和許可部門(mén)把關(guān)責任。在建設項目安全設施“三同時(shí)”審查、安全生產(chǎn)行政許可中，有關(guān)部門(mén)發(fā)現安全評價(jià)報告存在虛假、失實(shí)等違法違規情形的，安全評價(jià)報告不予采信，有關(guān)行政許可不予通過(guò)。同時(shí)，依據行業(yè)規定和管理規范，認定其違法違規事實(shí)和情形，并作出定性描述，依法依規實(shí)施或移送安全評價(jià)機構資質(zhì)認可部門(mén)實(shí)施行政處罰。
四、嚴格違法查處
（十二）從嚴處罰違法行為。一是安全評價(jià)機構在一年內發(fā)生2次（含）以上違法違規行為的，要進(jìn)行重點(diǎn)監管。二是安全評價(jià)機構出具失實(shí)評價(jià)報告（評價(jià)報告失實(shí)情形認定見(jiàn)附件1）的，責令停業(yè)整頓，并依法給予行政處罰，經(jīng)資質(zhì)認可機關(guān)驗收通過(guò)后方可繼續開(kāi)展安全評價(jià)業(yè)務(wù)。三是安全評價(jià)機構出具虛假報告（評價(jià)報告虛假情形認定見(jiàn)附件2）的，由資質(zhì)認可機關(guān)依法吊銷(xiāo)其資質(zhì)并向社會(huì )公告，依法給予行政處罰，按規定將安全評價(jià)機構和有關(guān)責任人列入安全生產(chǎn)嚴重失信主體名單。
（十三）完善查處銜接機制。一是資質(zhì)認可機關(guān)要完善安全評價(jià)違法行為線(xiàn)索移交和立案查處機制，建立資質(zhì)認可與行業(yè)安全監管、行政執法等內設機構聯(lián)動(dòng)工作機制，發(fā)現生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位和安全評價(jià)機構串通弄虛作假的，依法實(shí)施行政處罰。要加強行政執法與刑事司法銜接，發(fā)現涉嫌犯罪、依法需要追究刑事責任的，及時(shí)移送司法機關(guān)依法追究刑事責任。二是資質(zhì)認可機關(guān)及監管部門(mén)發(fā)現安全評價(jià)機構出具虛假、失實(shí)報告的，要及時(shí)通知建設項目安全設施“三同時(shí)”審查或安全生產(chǎn)行政許可部門(mén)，重新審核建設單位或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)許可條件，防止申請主體利用虛假、失實(shí)評價(jià)報告騙取許可。三是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位利用虛假安全評價(jià)報告獲得安全生產(chǎn)相關(guān)許可的，相關(guān)部門(mén)在依法撤銷(xiāo)許可決定的同時(shí)，對涉事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位、安全評價(jià)機構和責任人員依法實(shí)施處罰。
（十四）暢通社會(huì )監督渠道。鼓勵社會(huì )公眾對安全評價(jià)違法違規行為進(jìn)行舉報，應急管理部門(mén)、煤礦安全生產(chǎn)監管部門(mén)對社會(huì )公眾通過(guò)安全生產(chǎn)舉報系統等渠道轉來(lái)的相關(guān)問(wèn)題線(xiàn)索，要及時(shí)調查處理，對查證屬實(shí)的，要依照有關(guān)規定給予獎勵。鼓勵媒體依法依規挖掘正反面典型，強化對安全評價(jià)服務(wù)行業(yè)的輿論監督。
五、加強組織實(shí)施
（十五）完善制度保障。按照《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國刑法修正案（十一）》等法律法規有關(guān)規定，完善《安全評價(jià)檢測檢驗機構管理辦法》及配套制度，不斷健全安全評價(jià)技術(shù)標準體系，鼓勵各地結合監管實(shí)際，出臺地方性法規、政府規章和標準規范，為安全評價(jià)機構執業(yè)創(chuàng )造良好法治環(huán)境。
（十六）加強政策引導。分行業(yè)領(lǐng)域培育一批規模大、實(shí)力強、信譽(yù)好、專(zhuān)業(yè)化程度高的示范機構。鼓勵高等院校、科研院所、企事業(yè)單位等開(kāi)展安全評價(jià)基礎理論研究、三維場(chǎng)景構建、風(fēng)險評估建模等，持續創(chuàng )新評價(jià)方法，推動(dòng)安全評價(jià)技術(shù)方法迭代升級。
（十七）提高監管效能。資質(zhì)認可機關(guān)要對法定安全評價(jià)報告開(kāi)展常態(tài)化復核，定期抽查評價(jià)機構資質(zhì)保持和過(guò)程控制管理落實(shí)情況；要充分利用“互聯(lián)網(wǎng)+監管”手段，采用衛星定位、人臉識別、電子圍欄等技術(shù)手段，提高監管效能，推動(dòng)監管執法信息的互聯(lián)互通。加強對資質(zhì)認可機關(guān)的綜合評估，對安全評價(jià)弄虛作假問(wèn)題多發(fā)頻發(fā)、資質(zhì)認可把關(guān)不嚴、違法違規行為查處不力的，應急管理部將視情采取通報、約談、暫停其資質(zhì)認可權等措施。
（十八）實(shí)施典型引路。各級應急管理部門(mén)、煤礦安全生產(chǎn)監管部門(mén)要把整治安全評價(jià)機構執業(yè)行為作為常態(tài)化工作，保持打非治違高壓態(tài)勢，總結曝光弄虛作假典型案例，持續凈化安全評價(jià)服務(wù)市場(chǎng)；要注重宣傳推廣安全評價(jià)機構在防范化解重大風(fēng)險、協(xié)助消除事故隱患、創(chuàng )新評價(jià)技術(shù)方法等方面的示范做法，不斷提升安全評價(jià)機構及其從業(yè)人員的職業(yè)榮譽(yù)感，切實(shí)維護行業(yè)積極健康有序發(fā)展。
附件：1.安全評價(jià)報告失實(shí)情形認定
2.安全評價(jià)報告虛假情形認定
應急管理部
2023年9月29日
附件1
安全評價(jià)報告失實(shí)情形認定
安全評價(jià)報告存在以下情形之一的，認定為安全評價(jià)報告失實(shí)：
（一）安全現狀評價(jià)或驗收評價(jià)報告中，企業(yè)布局、工藝參數、周邊環(huán)境與評價(jià)期間實(shí)際情況不符，影響評價(jià)結論的；
（二）重要區域、關(guān)鍵設備設施、主要物料和建（構）筑物、主要安全設施、重要的公輔設施、改（擴）建情況等遺漏或描寫(xiě)錯誤，影響評價(jià)結論的；
（三）法律、法規、標準主要條款漏項、錯誤或使用已廢止的法律、法規、標準，影響評價(jià)結論的；
（四）國家明令限制類(lèi)、淘汰類(lèi)工藝或設備未辨識或辨識有誤，導致評價(jià)結論失實(shí)的；
（五）未進(jìn)行危險化學(xué)品重大危險源辨識及分級或出現嚴重偏差，影響評價(jià)結論的；
（六）存在不符合國家和行業(yè)強制性規定的安全生產(chǎn)條件項，評價(jià)報告漏項未做評價(jià)的；
（七）存在行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準中列舉的重大事故隱患，評價(jià)報告漏項未做評價(jià)的；
（八）對策措施建議與被評價(jià)項目存在問(wèn)題不符的；
（九）井工煤礦采掘工藝、露天煤礦采剝工藝未調查清楚的；
（十）金屬非金屬礦山相關(guān)文件和規程要求的主要定量計算分析缺失的。
附件2
安全評價(jià)報告虛假情形認定
安全評價(jià)報告存在以下情形之一的，認定為安全評價(jià)報告虛假：
（一）故意偽造的；
（二）在周邊環(huán)境、主要建（構）筑物、工藝、裝置、設備設施等重要內容上弄虛作假，導致與評價(jià)期間實(shí)際情況不符，影響評價(jià)結論的；
（三）隱瞞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位重大事故隱患及整改落實(shí)情況、主要災害等級等情況，影響評價(jià)結論的；
（四）偽造、篡改生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位相關(guān)信息、數據、技術(shù)報告或者結論等內容，影響評價(jià)結論的；
（五）故意采用存疑的第三方證明材料、監測檢驗報告，影響評價(jià)結論的；
（六）有其他弄虛作假行為，影響評價(jià)結論的情形。